Швейцарский финансовый регулятор FINMA завершил расследование в отношении одного из крупнейших частных банков страны Julius Baer по нарушениям в области противодействия отмыванию денег. Расследование касалось связей банка с окружением российских политических деятелей и списания кредитов на 700 млн долларов обанкротившейся австрийской группе Signa.
FINMA установила, что банк допускал серьёзные нарушения надзорных требований при работе с клиентами из окружения двух российских политически значимых лиц (PEP) и недостаточно тщательно проверял источник их активов.
В качестве меры регулятор потребовал от Julius Baer держать дополнительный капитал в размере 300 миллионов долларов и усиленный контроль до завершения вывода активов рискованных клиентов. Также FINMA конфискует около 12 миллионов долларов прибыли, полученной банком на операциях с этими клиентами. Контроль сохранится до 2032 года.
Ранее регулятор изучал связи банка с российскими контрагентами; упоминались случаи прошлых операций банка с российскими лицами и связанные версии о перемещении активов.
В текущую осень регулятор Монако предъявил претензии к Julius Baer за недостаточный контроль за операциями клиентов, включая связи с подрядчиком «Транснефти» и движимое активами на сумму около 140 млн долларов, а также покупку частного самолета за 34 млн долларов.
